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楚雄州科技计划项目和经费管理办法(暂行)

来源:    2017-12-08 14:42:20

  • 第一章  总  则
     
           第一条  为规范楚雄州科技计划项目管理,建立科学的科技计划项目管理机制,明确管理的基本程序和要求,保证科技计划项目管理的公正、科学、高效,结合我州实际,制定本办法。
           第二条  楚雄州科技计划项目(以下简称项目)是指楚雄州科技局根据全州经济、社会发展的科技需求,在州级科技计划中安排,由州级财政资金支持的科学技术研究开发项目。由六大计划组成:即工业科技强州计划、农业科技富民计划、社会发展科技计划、知识产权保护及转化计划、科普惠民计划、科技人才培引计划。
           第三条  项目管理坚持管理规范、职责明确、客观公正、科学高效的原则。
     
    第二章  组织管理
     
           第四条  项目组织管理的主体包括州科技局、项目归口管理部门和项目承担单位。专家及中介机构接受委托,参与有关咨询评估等服务工作。
           第五条  州科技局的主要职责是:
           (一)组织编制全州中长期科技发展规划和年度科技计划;
           (二)研究制订有关计划项目管理规定和规范;
           (三)发布年度项目计划和指南,确定年度支持重点领域和方向;
           (四)负责项目立项、调整、终止和撤销;
           (五)监督检查项目执行和经费使用情况,协调解决项目实施中的重大问题;
           (六)组织项目验收、绩效评价、统计及信息发布;
           (七)汇总登记项目产生的科技成果,推动科技成果转化和产业化。
           第六条  项目归口管理部门包括各县(市)科技局、州直有关部门、高等院校科研管理部门和经州科技局批准的其他单位,主要职责是:
           (一)组织、审查和推荐本地区、本系统的项目;
           (二)落实项目任务书约定的相关配套经费和条件;
           (三)对项目执行和经费使用情况进行检查和监督,协调解决项目实施中的有关问题,根据项目执行情况提出项目调整、终止及撤消的建议;
           (四)定期组织承担单位上报项目执行情况及相关材料。
           第七条  项目承担单位是项目实施的责任主体,主要职责是:
           (一)按照项目任务书约定,足额匹配自筹的项目经费,为项目实施提供所需的保障条件;
           (二)负责项目实施,履行项目任务书,按时完成项目任务;
           (三)按规定管理使用项目经费;
           (四)按要求提交项目执行情况、绩效评价等相关材料,报告项目执行中出现的重大事项;
           (五)根据项目执行情况,提出项目的调整、终止申请;
           (六)按要求及时申请项目验收,科技成果登记,技术合同登记;
           第八条  专家和中介机构参与评估咨询时,应遵守以下规范:
           (一)客观、公正地提供咨询、评估意见;
           (二)维护评估咨询对象的知识产权、技术秘密和商业秘密等;
           (三)与咨询评估事项有利益关系时,应主动申明并回避;
           (四)不得以任何方式从咨询评估对象获取不正当利益。
           第九条  州科技局建立科技计划管理体系,项目申请、任务书签订、执行情况报告、绩效评价、结题验收等环节均进行填报、审核,实现项目全过程信息化管理,提高管理效率和水平。
           第十条  州科技局建立科技计划项目专家库,专家由州内外科技、经济、管理、财务等领域的专家组成。
           第十一条  积极探索引入第三方评价监督机制,州科技局可委托第三方科技服务机构对项目实施、验收进行独立的监督和评价。
     
    第三章  项目立项
     
           第十二条  项目立项一般包括发布计划、项目申报、项目审定、签订任务书四个基本程序。项目实施期一般为1-3年。
           州科技局可根据我州经济、社会发展的重大科技需求组织科技项目,以定向委托、招投标等形式实施。
           第十三条  州科技局根据科技发展规划,编制和发布项目计划,明确项目申请的重点领域、目标方向,确定项目申请的时限、方式和对申报单位的要求等。
           第十四条  项目承担单位、合作单位、项目负责人和项目组成员应当符合以下基本条件:
           (一)项目承担单位应为楚雄州所属的或者在楚雄州行政区域内注册、具有独立法人资格的企事业单位,州外高等院校、科研院所、企业等可作为合作单位参与承担项目;
           (二)项目承担单位应具有与项目实施相匹配的基础条件,具有完成项目所必备的人才条件和技术装备,有健全的科研管理制度、财务管理制度;
           (三)项目负责人应具有完成项目所需的组织管理和协调能力;
           (四)项目组成员、承担单位和合作单位应具有良好的信誉;
           第十五条  项目申报程序
           (一)申请单位根据项目计划及指南要求,按照属地关系或行政隶属关系填写项目申请书及附件材料报归口管理部门。中央、省驻楚单位原则上按属地管理原则申报,也可直接向州科技局申报。
           (二)归口管理部门对申请的项目进行审核汇总,签署意见加盖公章后,方能报送州科技局。
           (三)州科技局按照层级管理原则,只受理归口管理部门推荐申报项目和中央、省驻楚单位申报项目。
           第十六条  州科技局建立项目库,立项项目从项目库中择优产生。
           第十七条  项目审定程序
           (一)项目初审。州科技局业务科室对项目进行初审,筛选提出初审项目建议,初审通过的项目进入项目库。
           (二)项目咨询评审(评估)。州科技局组织专家或委托中介机构对入库项目进行立项咨询评审(评估)。
           (三)项目立项。州科技局局长办公会议根据科技工作实际或咨询评审(评估)意见研究确定立项项目。
           (四)项目审定。州科技局会同州财政局进行会签后,报州人民政府分管科技工作的领导审定。
           (五)项目下达。州科技局、财政局联合编制下达项目计划和经费。
           第十八条  承担单位在规定的时间内与州科技局、归口管理部门签订项目任务书,明确项目研发内容、考核指标及经费预算安排等。对于执行结果可测的项目,研究和考核指标必须量化;对于执行结果不可测项目,研究和考核指标必须有准确含义的定性说明。
           第十九条  项目任务书签订程序
            (一)承担单位应在接到项目立项通知10个工作日内编制完成项目任务书并报归口管理部门。有合作单位的应签订合作协议,作为任务书附件一并上报。
           (二)归口管理部门应在10个工作日内完成审核并报州科技局。
           (三)州科技局审签生效,进行项目实施。
     
    第四章  项目实施
     
           第二十条  项目承担单位和项目负责人应严格按照项目任务书确定的内容组织实施,确保任务指标按时按质完成。
           第二十一条  项目执行过程中,应重视人才培养、知识产权的管理和保护、技术标准的制定,重视成果的转化应用。
           第二十二条  项目执行期间实行年度报告制度。项目承担单位按要求编写项目年度执行情况报告,每年年底11月30日前报州科技局、归口管理部门。并接受州财政局、州科技局的监督、评估和跟踪管理。
    对项目执行产生重要影响的情况,应及时报告州科技局、归口管理部门。
           第二十三条  加强对项目实施的监督管理。州科技局对项目执行情况、组织管理、保障条件落实、预期前景等进行中期检查,协助财政、审计部门对项目经费进行检查,并作为项目调整、终止、撤消的重要依据。
           第二十四条  项目调整、终止或撤销
           (一)项目调整。在项目执行期内,项目任务书的内容原则上不做调整,因特殊情况导致项目指标、执行期限、经费发生变化或项目组成员发生变动等确需调整的情况,可依程序对项目做出调整。
           (二)项目终止。在项目执行期内,实践证明所选技术路线不可行、他人已取得知识产权保护、国内已有相当或更高水平同类科技成果致使项目实施成为不必要,或者不可抗因素导致项目无法继续执行、失败等情况,可终止项目执行。
           (三)项目撤销。出现下列情况之一,州科技局对项目做撤销处理:
           1.在项目申请或实施过程中剽窃、篡改、假冒等方式侵害他人成果或者弄虚作假;
           2.组织管理不力等人为因素致使项目难以实施;
           3.不按项目任务书执行或未经批准终止项目任务;
           4.违规使用项目经费并造成严重后果;
           5.逾期不申请验收;
           6.拒不接受监督检查;
           7.其他主观因素导致项目执行出现重大问题的。
           第二十五条  项目调整、终止程序
           (一)项目需要调整或终止的,承担单位应在项目执行期内通过归口管理部门提出书面申请报州科技局。申请项目调整的,要提出调整后的任务及安排;申请项目终止的,要对已做的工作、阶段性成果等情况进行总结,做出经费决算,结余的或被挪用的州级财政资助经费应及时退回州科技局。
           (二)归口管理部门应在受理之日起10个工作日内提出处理意见并报州科技局。
           (三)州科技局研究,做出处理决定。
           (四)州科技局可根据项目执行情况直接做出调整、终止决定。
     
    第五章  项目经费管理
     
           第二十六条  经费预算编制。项目申报单位在编报项目申报书时,应根据项目任务的合理需求,坚持目标相关性、政策相符性和经济合理性原则,认真编制项目经费预算。项目经费分为直接费用和间接费用。
           (一)直接费用是指在项目研发过程中发生的与之直接相关的费用,主要包括设备费、材料费、测试化验加工费、燃料动力费、差旅费、会议费、国际合作与交流费、出版/文献/信息传播/知识产权事务费、劳务费、专家咨询费和其他支出等。
           设备费:是指项目实施过程中购置或试制专用仪器设备,对现有仪器设备进行升级改造,以及租赁外单位仪器设备而发生的费用。
           材料费:是指在项目实施过程中大型仪器设备等消耗的各种原材料、辅助材料等低值易耗品的采购及运输、装卸、整理等费用。
           测试化验加工费:是指在项目实施过程中支付给外单位(包括项目承担单位内部独立经济核算单位)的检验、测试、化验及加工等费用。
           燃料动力费:是指在项目实施过程中相关大型仪器设备、专用科学装置等运行发生的可以单独计量的水、电、气、燃料消耗费用等。
           差旅费:是指在项目实施过程中开展科学实验(试验)、科学考察、业务调研、学术交流等所发生的出外差旅费,差旅费的开支标准应当按照国家和省州有关规定执行。
           会议费:是指在项目实施过程中为组织开展学术研讨、咨询以及协调项目等活动而发生的会议费用。
           国际合作与交流费:是指在项目实施过程中项目研究人员出国及国外专家来华工作的费用。国际合作与交流费应当严格执行国家和省市外事经费管理的有关规定。
           出版/文献/信息传播/知识产权事务费:是指在项目实施过程中,需要支付的出版费、资料费、专用软件购买费、文献检索费、专利申请及其他知识产权事务等费用。
           劳务费:是指在项目实施过程中支付给项目组成员中没有工资性收入的相关人员(如在校研究生)和项目组临时聘用人员等的劳务性费用。
           专家咨询费:是指在项目实施过程中支付给临时聘请的咨询专家的费用。专家咨询费不得支付给参与项目管理相关的工作人员。
           (二)间接费用是指承担项目任务的单位在组织实施项目过程中发生的无法在直接费用中列支的相关费用。主要包括承担项目任务的单位为项目研究提供的现有仪器设备及房屋,水、电、气、暖消耗,有关管理费用的补助支出。间接费用使用实行总额控制,按照不超过项目经费中直接费用扣除设备购置费后的20%比例核定。
           第二十七条  资金拨付:州科技局和州财政局联合行文后,项目承担单位凭立项文件和项目合同办理拨款。
      (一)安排到县市的项目经费,由州财政局、州科技局联合下达项目资金计划指标文件,将项目经费计划指标下达到有关县市财政局和科技局,县市财政局在收到上级财政、科技部门下达的项目经费指标的15个工作日内,由财政局、科技局两家将经费下拨到项目单位;
      (二)安排到其他项目单位的资金由州财政局按该项支出管理要求履行相关的审核手续后,通过直接支付方式将资金拨到相关项目单位。
           第二十八条  项目承担单位应建立项目经费使用的监督管理机制,实行单独核算、专款专用,并严格执行项目预算,确保资金规范和合理使用。
           第二十九条  任何单位或个人不得以任何形式、任何理由截留或挪用科技发展专项经费,对违反规定的,一经查出,依法追究有关人员的责任。
           第三十条 项目资金的使用应主动接受财政、审计、科技等部门的监督检查和财务审计,建立专项资金使用效果的绩效考评和奖惩机制。项目结束或因故终止时,项目结余经费应当按原渠道收回。
     
    第六章  项目验收
           第三十一条  项目实行验收结题制度,州科技计划项目须通过验收的方式结题。验收由州科技局直接组织或委托归口管理部门组织,一般采用会议验收、现场检查验收等方式,在项目执行期结束后六个月内完成。
           第三十二条  项目支持经费在10万元以下的,由项目承担单位在项目完成后按照合同进行自查,向州科技局提交项目实施技术、工作报告和总结,进行结题。
           第三十三条  项目支持经费在10万元及以上的,需进行验收,验收由州科技局或委托归口管理部门负责组织。承担单位应在项目任务书规定执行期结束后3个月内提出验收申请并提供以下材料。
           (一)项目验收申请表;
      (二)计划部门下达的有关批文及计划项目任务书;
      (三)项目实施技术报告和工作总结。项目实施技术报告和工作总结应包括如下内容:所获成果、专利及有关产品(或样机)数据、经费使用情况、经济和社会效益情况、检测报告、用户使用报告等;
      (四)项目经费决算表。
           第三十四条  项目验收专家组由相关技术、财务、管理方面的专家组成,专家人数3—5人,由州科技局在专家库中选择同行专家组成。
           第三十五条  验收以项目任务书为基本依据,对项目完成情况、经费预算执行情况、经济社会效益、知识产权、科技人才培养、组织管理等做出客观评价。
           第三十六条  验收程序
           (一)承担单位向归口管理部门提出验收申请并提交相关资料。
           (二)归口管理部门应在受理之日起10个工作日内完成审核并报州科技局。
           (三)州科技局批复验收申请,确定验收专家、验收形式和验收主持部门。
           (四)验收主持部门组织项目验收。
           (五)承担单位向州科技局、归口管理部门报送项目验收证书和验收材料。
           (六)州科技局根据验收专家组意见做出验收结论。
           第三十七条  验收结论分为通过验收、不通过验收。存在下列情况之一不通过验收:
           (一)完成合同任务不到70%的;
      (二)项目研究过程或者提交的研究成果侵犯他人知识产权的;
           (三)提供虚假验收材料、文件或者数据的;
           (四)擅自修改合同规定的考核目标、技术路线等内容的;
           (五)未经州科技主管部门批准,超过合同规定完成期限半年以上未完成任务的。
           第三十八条  承担单位对验收结论有异议的,可在60日内向州科技局提出复议申请。
           第三十九条  对未通过验收的项目,在接到通知半年之内,经整改完善后,可再次提出验收申请,仍未通过验收的,承担单位和项目负责人在3年内不得再申报州级科技计划项目。
           第四十条  对无正当理由不进行计划项目验收的承担单位和项目负责人,在5年内州级科技计划将不予立项,同时,也不再推荐申报国家、省级各类科技计划。
           第四十一条  鼓励项目产生的成果转化应用。对具有产业化前景、能提高产业竞争力的成果,州科技局将通过立项、协调风险投资和金融机构等进一步支持转化应用。
           第四十二条  计划项目完成验收后,项目产生的科技成果,应按技术合同登记、知识产权保护、科学技术奖励等有关规定执行;符合科技成果保密要求的,应按有关规定及时进行密级确定。
     
    第七章  罚  则
     
           第四十三条  建立信用管理制度,对项目承担单位、项目归口管理部门、项目负责人、评审专家、中介机构等参与执行和管理项目的相关各方进行信用评价,并作为其参与州级科技计划活动的重要依据。
    第四十四条  项目负责人有下列行为之一的,记入不良信用记录,情节严重的取消其3—5年申请项目资格。构成违纪的,建议有关部门给予纪律处分;涉嫌犯罪的,移交司法机关处理。
           (一)不按本办法规定履行相关义务;
           (二)在项目申请、实施和验收中存在欺骗行为;
           (三)所负责项目没有通过验收;
           (四)所负责项目被撤销。
           第四十五条  项目承担单位不按本办法履行相关职责的,记入不良信用记录,情节严重的给予通报批评等处罚。
           第四十六条  专家或中介机构违反本办法第十条规定的,记入不良信用记录,情节严重的取消其参加咨询评审活动资格。
     
    第八章  附  则
     
           第四十七条  本办法由楚雄州科学技术局负责解释。
           第四十八条  本办法自2016年3月1日起施行,此前发布的相关管理办法与本办法抵触的,以本办法为准。